近日，北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司被山東證監(jiān)局責(zé)令暫停新增客戶3個(gè)月。山東證監(jiān)局曾于2023年底對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，但該公司未整改。

“暫停新增客戶3個(gè)月，并立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。”山東證監(jiān)局表示。

未按要求整改

6月27日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司采取責(zé)令暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司存在任用未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的人員從事?tīng)I(yíng)銷、客服工作的問(wèn)題。針對(duì)該問(wèn)題，山東證監(jiān)局曾于2023年12月22日對(duì)該單位采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，但該單位未整改，反映出該單位在合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制方面存在缺陷和不足，無(wú)法與該單位服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（2020年10月修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)該單位采取暫停新增客戶監(jiān)管措施，責(zé)令該單位在收到本決定之日起暫停新增客戶3個(gè)月。

“你單位應(yīng)在收到本決定之日起，暫停新增客戶3個(gè)月，并立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你單位應(yīng)當(dāng)每月向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。暫停新增客戶期滿后，你單位應(yīng)當(dāng)向我局書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)我局整改驗(yàn)收完成后，方可新增客戶?！鄙綎|證監(jiān)局表示。

據(jù)悉，此前的2023年12月22日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，該分公司存在多名從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷、客服人員未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的問(wèn)題。山東證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

還有多家三方投顧被罰

記者注意到，除了北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司被罰外，近日還有多家三方投顧從業(yè)人員及公司被罰。

6月17日，海南證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)顧某采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，顧某在海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司任職期間，存在不具備證券投資顧問(wèn)資格向投資者提供證券投資建議以及開(kāi)展板塊和大盤分析直播活動(dòng)的情形。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）第三條第一款和第十二條第二款的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)顧某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

6月17日，湖南證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)湖南金證投資咨詢顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，湖南金證投資咨詢顧問(wèn)有限公司存在以下問(wèn)題：內(nèi)部控制與合規(guī)管理不完善；投資咨詢業(yè)務(wù)開(kāi)展不規(guī)范，存在不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳、承諾投資收益等情形；個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的員工向客戶提供證券投資建議；部分投資建議未提供合理依據(jù)，且風(fēng)險(xiǎn)提示不到位；未妥善處理客戶投訴。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第二十四條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第九條、第十六條、第十九條、第二十二條、第二十四條等的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶3個(gè)月的監(jiān)管措施。

“你公司應(yīng)采取有效措施對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，整改期間需每月向我局報(bào)送整改報(bào)告。整改應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。在暫停期間不得簽約新客戶，老客戶服務(wù)期滿不得續(xù)約，不得以投資者教育等名義變相開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)。暫停新增客戶期滿后，你公司應(yīng)當(dāng)向我局書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)我局驗(yàn)收完成后，方可新增客戶?！焙献C監(jiān)局表示。